吴淞路资管一副总监违法炒股被罚没1.09亿元

上证新报中国证券交易网讯（报导 徐蔚）又有传播媒体股票投资额停赛。近日，海通证券交易一传播媒体徐某因违规股票投资额收到天津证监局的司法论处同意书，停赛没1.09亿元。

超速表明，2013年至2020年，徐某先后任天津海通证券交易存款政府机构股份有限公司研究员、投资额经理、平等权利投资额部副总监（主持社会活动），为证券交易传播媒体。徐某先后利用“燕国某珍”“许某兰”等5个证券交易账号拥有者、买卖证券，通过徐某个人使用的手机和电脑设备委托供货共计24623笔，占总委托供货笔数的89.37%，累计交易保证金146.82亿元，营收5463.87万元。

天津证监局认为，徐某作为证券交易传播媒体，利用“燕国某珍”等5个证券交易账号拥有者、买卖证券的不当，无视了证券交易法第四十条第一款关于禁止传播媒体借他人为名拥有者、买卖证券的明确规定，构成证券交易法第一百八十七条举出“法律、司法法规明确规定禁止参与证券交易的人员，直接或者以化名、借他人为名拥有者、买卖证券”的犯罪不当。

天津证监局同意：责令徐某不对非法拥有者的证券，没收徐某违规所得5463.87万元，并对徐某处以5463.87万元违规。

据悉，徐某及其代理人在听证会和辩解、反驳物料中曾经提出，《司法论处主动告知书》中明确的违规保证金过高，数倍被害人承受能力。

天津证监局表示，对徐某论处建议已区域性考虑了违规事实、情节与社会毒害以往等因素，明确的论处略为适当。相结合立案证据，徐某并未主动中止犯罪不当。徐某提出的家庭持续性困难，严格来说《司法论处法》明确规定的应该大抵或者大大降低司法论处的作法。

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