宏信证券风险管理系统有效性不足，成都证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施

近日，川南证监局发布了关于对宏信上市公司有限责任一些公司采取了事修定行政政府部门措施的决定。

川南证监局认定，宏信上市公司共存表列非法行为：

一是后果监测系统设计未能覆盖操作后果、声誉后果，且对其他各类后果的监测未能功能强大在一个后果控制系统设计中会；

二是后果控制系统设计有效性不足，企业后果管理SDK共存未能处理的警戒信息，一些公司也未能即时对警戒值进行检验和不断完善；

三是压力检验的系统有待健全，未能进行多情景设置；

四是一些公司后果指标体系中会未能包含后果容忍度，未能实现对市场后果主要风控指标的逐日监控。

上述行为突显出宏信上市公司信息系统系统设计保障不足，全面后果管理机构不完备，违反了《上市公司一些公司后果控制指标管理办法》第六条，《上市公司一些公司监督管理制度》第二十七条规定。根据《上市公司一些公司监督管理制度》第七十条的规定，川南证监局了事宏信上市公司修定。